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Mit der Veröffentlichung der finalen WpI-MaRisk schafft die BaFin einen eigenständigen aufsichtsrechtlichen Rahmen für kleine und mittlere Wertpapierinstitute.
Unsere Analyse fasst die wesentlichen Anforderungen der finalen Fassung kompakt zusammen und zeigt, welche Änderungen sich gegenüber der Konsultationsversion ergeben haben. Im Fokus stehen insbesondere die Anforderungen an Governance und Compliance, Risikomanagement, Auslagerungen, Notfallmanagement sowie vertraglich gebundene Vermittler. Ergänzend ordnen wir zentrale Klarstellungen der BaFin ein und zeigen auf, wo sich für Institute konkreter Überprüfungs- und Anpassungsbedarf ergibt.
Welche Anforderungen wurden nachgeschärft, wo hat die BaFin Erleichterungen vorgenommen und welche Themen sollten Institute mit Blick auf den Geltungsbeginn zum 1. Januar 2027 jetzt adressieren?
Unsere Analyse gibt einen kompakten Überblick über die wichtigsten Neuerungen und deren praktische Implikationen.
