Wir bieten ein umfassendes Leistungsspektrum an Prüfungs- und Bestätigungsleistungen sowohl im Wealth Management als auch im Asset Management insbesondere für Privatbanken, Kapitalverwaltungsgesellschaften und Finanzdienstleister. Weitere Schwerpunkte bilden die Prüfung der Kapitalanforderungen, interner Kontrollsysteme, Lizenz- und Software-Audits sowie prüferische Durchsichten digitaler Prozesse. Wir unterstützen Sie zudem bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen, der Optimierung von Rechnungslegungsprozessen sowie der Durchführung von internen Revisionsprüfungen. Durch den Einsatz digitaler Prüfungstechnologien und datenanalytischer Methoden schaffen wir Transparenz, Effizienz und belastbare Sicherheit über komplexe Asset-Strukturen hinweg.

Unser Beratungsspektrum reicht von prüfungsnaher Unterstützung über die Entwicklung regulatorischer Zielbilder bis hin zur Konzeption von Target Operating Models (TOM) und IT-Architekturen. Wir begleiten sowohl liquide als auch alternative Investments sowie neue Anlageformen wie Krypto-Assets – für moderne, zukunftsfähige Portfolio- und Plattformstrategien. Dabei beraten wir unsere Kundinnen und Kunden im Asset- und Wealth-Management strategisch und operativ entlang der gesamten Wertschöpfungskette – von der Zielbilddefinition bis zur Umsetzung. Dieser strukturierte Ansatz gewährleistet Effizienz, Compliance und messbare Ergebnisse.

Leistungsschwerpunkte:

• Entwicklung von Target Operating Models (TOM) und Prozessoptimierung (Front-to-Back)
• Regulatory Change & Governance
• Sourcing-, Outsourcing- und Partnerstrategien (Master-KVG, Verwahrstelle, Administratoren)
• Kosten- & Effizienzprogramme
• Change & PMO – von der Roadmap bis zur messbaren Umsetzung

Wir unterstützen bei der steuerlich effizienten Strukturierung von Fonds und Gesellschaften, bei regulatorischer Compliance und der Umsetzung grenzüberschreitender Anforderungen. Zu unserem Leistungsportfolio gehören unter anderem:

• Investmentsteuerrecht & Fondsstrukturen
• Quellensteueroptimierung
• Regulatorische Registrierung & Lizenzierungen (BaFin, CSSF)
• Vertrags- & Outsourcing-Governance

Wir digitalisieren Ihre Wertschöpfungskette von Front bis Back – mit Fokus auf den aktuellen Trends im Asset Management, der Verwahrstelle und im Custody-Bereich. Dazu gehören Plattformlösungen, Prozessautomatisierung, Datenintegration, API-Ökosysteme, KYC/AML-Technologien, Cloud-Lösungen und digitale Fonds-Setups, um Effizienz, Transparenz und Skalierbarkeit nachhaltig zu steigern. Unsere Lösungen basieren auf modularen Cloud- und Datenarchitekturen in Zusammenarbeit mit führenden Technologiepartnern. API-Gateways integrieren KYC-, AML- und Portfoliodaten über Systemgrenzen hinweg. 

Leistungsschwerpunkte:

• System- und Toolauswahl (OMS/PMS, Risk, ESG, Reporting, Client Portals)
• Beratung bei Cloud- & API-Architekturen 
• Beratung bei dem Aufbau zentraler Data Lakes & Governance-Strukturen
• Process Automation & Low-Code-Plattformen
• KI-gestützte Analysen & Predictive Models (z. B. Compliance, NAV, Risk Forecasting)

Wir unterstützen bei der Implementierung und Weiterentwicklung risikoorientierter Steuerungsmodelle. Unsere Expertise umfasst MaRisk, IKS sowie moderne Methoden zur Risikoquantifizierung und Stresstests. Darüber hinaus adressieren wir spezifische Fragestellungen im Asset Management – etwa zur Risikomessung auf Portfolioebene, zu Liquiditäts-, Bewertungs- und operationellen Risiken in Fonds- und Mandatsstrukturen. Unsere Modelle kombinieren quantitative Verfahren mit automatisierten Bewertungs- und Szenarioanalysen, um Risiken frühzeitig zu erkennen und effektiv zu steuern. Wir entwickeln und implementieren risikoorientierte Steuerungsmodelle und Kontrollrahmen, abgestimmt auf regulatorische Anforderungen.

Leistungsschwerpunkte:

• Enterprise- und Operational Risk Frameworks
• IKS-Design & Kontrollkataloge
• Bewertungs-, Liquiditäts- und Marktrisiko-Modelle
• Quantitative Methoden & Stresstests
• Digital Risk Controls & Automatisierung

Wir integrieren Nachhaltigkeit strategisch und operativ im Asset- und Wealth-Management – von der ESG-Strategie bis zur Datenerhebung.

Leistungsschwerpunkte:

• Umsetzung von SFDR, EU-Taxonomie und ESG-Reportingpflichten
• Aufbau datenbasierter ESG-Reportingstrukturen
• Entwicklung von ESG-KPIs und Scorecards
• Validierung & Datenqualitätssicherung
• Vorbereitung externer Assurance-Verfahren (keine Prüfungsleistungen)

Wir begleiten Kapitalverwaltungsgesellschaften und Asset Managerinnen bzw. Asset Manager bei der Skalierung alternativer Anlageklassen.

Leistungsschwerpunkte:

• ELTIF 2.0 / Kreditfonds-Setup & Betrieb
• Deal- und Portfolio-Monitoring
• Digitalisierung von Kapitalabrufen & Distributionen
• Valuation Governance & Waterfall-Modelle

Ob Fondsstrukturierungen, Unternehmensakquisitionen oder Exit-Vorbereitungen – wir begleiten Sie mit fundierter Expertise durch alle Phasen von M&A-Prozessen im Wealth- und Asset-Management.

Leistungsschwerpunkte:

• M&A-Beratung: Umfassende Begleitung bei Fusionen und Übernahmen, einschließlich Bewertung, Verkaufsdokumentation, Identifizierung von Käuferinnen bzw. Käufern sowie Investorinnen bzw. Investoren und Verhandlungsunterstützung. 
• Due Diligence: Risikoanalysen von Steuerpositionen und anderen finanziellen Aspekten im Rahmen von Unternehmenskäufen und -verkäufen. 
• Transaction Tax: Steuerliche Beratung bei Akquisitionen und Fusionen, steuerliche Modellierung, Erstellung von Steuerklauseln und Optimierung der steuerlichen Struktur. 
• Post-Transaktions-Services: Unterstützung bei der Integration nach der Übernahme und der steuerlichen Optimierung. 
• Spezialisierte Beratung: Beinhaltet auch Beratung bei Finanzierungen, Carve-outs, Joint Ventures und Veräußerungen. 
• Internationale Transaktionen: Nutzung des globalen BDO Netzwerks zur Unterstützung bei grenzüberschreitenden Deals.