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Volker Schmidt, Wirtschaftsprüfer, Partner,<br>Financial Services Banking

Volker Schmidt

Wirtschaftsprüfer, Partner,
Financial Services Banking

Frankfurt

München

+49 69 95941-128

vCard

Spezialisierung

  • Prüfung von Jahres- und Konzernabschlüssen nach HGB, IFRS und US-GAAP
  • Prüfungen gemäß § 89 Abs. 1 WpHG
  • Übernahme von Innenrevisionsprojekten (Out- und Co-Sourcing)
  • Durchführung von Sonderprüfungen im gemäß § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB
  • Erstellung bzw. Beurteilung von Fachkonzepten zur Einführung aufsichtsrechtlicher Anforderungen (WpHG, WpIG/ IFR, MaRisk, MaComp, Geldwäsche)
  • Durchführung von Schulungen für Führungskräfte / Aufsichtsgremien und Leiter der Kontrollfunktionen (Compliance-Funktion und Interne Revision)

Branchenerfahrung

  • Bankgeschäft mit Privat- und Unternehmenskunden, Investment Banking
  • Kapitalverwaltungsgesellschaften und Investmentvermögen (alle Assetklassen)
  • Wertpapierhandelsbanken
  • Finanzdienstleistungsinstitute (Wertpapierdienstleistungen)
  • Selbständige und unselbstständige Niederlassung ausländischer Banken
  • Zahlungsdienste

Besonderes

  • Lehrauftrag Hochschule Aschaffenburg am Lehrstuhl für Wirtschaft und Recht
  • Mitglied des Fachausschuss WpHG des IDW
  • Autor und Herausgeber von Fachbeiträgen zu regulatorischen Fragestellungen mit den Schwerpunkten Compliance-Funktion, Wertpapierdienstleistungen und Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
    • Die Compliance-Funktion als Bestandteil des Internen Kontrollsystems, Schmidt, Volker in: Compliance-Funktion nach MaRisk (Hrsg. Volker Schmidt), Finanz Colloquium Heidelberg, 2015
    • Grundlagen und Schwerpunkte für die externe Prüfung, Schmidt, Volker/Klamt, Johannes in: Praktiker-Handbuch Wertpapier- und Derivategeschäft, Finanz Colloquium Heidelberg, 5. Auflage 2018